5. получить базу для предоставления лицензии.
Действие патента не распространяется:
1) на использование изобретения: для частных целей, для проведения опытов
на борту кораблей, воздушных и наземных транспортных средств, временно
находящихся на территории действия патента;
2) на тех, кто до момента подачи заявки на патент использовал изобретение или сделал для этого необходимые приготовления (т. н. право преждепользования);
3) на те случаи, когда правительство принимает решение об отчуждении
патента для использования его в интересах общества или же в интересах
безопасности. В этих случаях патентообладатель имеет право на соразмерное
вознаграждение.
Основными причинами, побуждавшими фирмы в последние годы подавать заявки
на патенты в Европейское патентное ведомство, были (по мере убывания их
важности): сохранение технического и технологического лидерства,
долговременная охрана важнейших внешних рынков сбыта, охрана новых
инвестиций, необходимых для коммерческой реализации изобретений, создание
основы для лицензии, содействие продаже продукции и маркетингу.
Основными причинами отказа от подачи заявок на патентование в США в
1982—1986 годах были: трудность установления факта нарушения патента,
высокая стоимость акций, направленных против нарушений, излишне длительная
и сложная процедура подачи заявок, высокая патентная пошлина, высокие
гонорары нотариальных поверенных, короткий жизненный цикл изделия или
технологического процесса, соображения секретности.
Особенности подготовки, оформления и реализации лицензионных соглашений.
Целесообразность продажи технологии может быть обусловлена одной из трех причин:
— невозможностью или нецелесообразностью по каким-либо причинам ее использования внутри страны;
_ экономической или политической невозможностью экспорта продукции, изготовляемой по этой технологии на территории какой- либо страны или ряда стран из-за их ограничительной практики и различного рода барьеров; — большим объемом внутреннего рынка. В первом случае продажа лицензии на технологию позволит частично или полностью вернуть расходы, потраченные на ее разработку, во втором — проникнуть на закрытые для товарного экспорта рынки, в третьем — ускорить насыщение внутреннего рынка, снизить издержки либо как-то иначе использовать преимущества международного разделения труда.
Могут быть и другие причины для продажи технологии, особенно в страны —
члены СЭВ, где отсутствуют барьеры для экспорта продукции и где
целесообразность продажи лицензий определяется главным образом исходя из
интересов кооперации и специализации.
Поиск партнера представляет собой третью важнейшую задачу на пути
осуществления экспорта лицензии после принятия решения о целесообразности
патентования результатов научно-исследовательских разработок и
целесообразности их продажи в виде патентной или беспатентной («ноу-хау»)
лицензии.
Во взаимоотношениях между организациями и предприятиями СССР и
социалистических стран этот вопрос решается сравнительно просто: передача
технологии на коммерческой основе является, как правило, логическим
продолжением научно-технического и производственного сотрудничества. Кроме
того, в нашей стране достаточно доступна информация о программах научной и
производственной деятельности организаций и предприятий в социалистических
странах.
Поиск потенциальных лицензиатов среди фирм развитых капиталистических
стран не может быть ограничен только отбором по производственному принципу
— по виду производимой продукции, совпадающей с предметом предлагаемой
технологии, как это возможно с предприятиями и организациями
социалистических стран.
С одной стороны, следует иметь в виду, что небольшие фирмы зачастую не
могут себе позволить значительные затраты на приобретение технологии,
которые связаны не только с ее покупкой, но и с капитальными вложениями на
внедрение этой новой технологии и организацию на ее базе нового
производства. Кроме того, эти затраты окупаются только через определенный
промежуток времени. С другой стороны, крупные фирмы имеют свои собственные
научно-технические центры и планируют научные разработки, связанные с
совершенствованием и видоизменением своего производства на 10—15 летнюю
перспективу. Многие мощные фирмы связаны с военно-промышленным комплексом и
получают весьма значительные дотации из госбюджетов своих стран на
разработку и внедрение технологий, связанных с военными целями. При таких
условиях очевидно, что они, за исключением редких случаев, не будут
заинтересованы в закупках технологий из социалистических стран.
Что касается средних фирм, то они зачастую не могут позволить себе
содержать собственные научно-исследовательские центры, но, чтобы успешно
конкурировать с более мощными соперниками, вынуждены прилагать усилия для
получения наиболее прогрессивной технологии. Им необходимо либо
поддерживать производство на уровне, несколько превышающем средний мировой,
либо искать новые направления деятельности и новые виды технологии,
позволяющие расширить рынки сбыта. В то же время такие фирмы располагают
финансовыми возможностями для значительных затрат по приобретению и
освоению новых технологий. Таким образом, наиболее вероятных потенциальных
лицензиатов следует искать среди средних фирм.
Все, что уже было сказано относительно поиска потенциального покупателя технологии в социалистических странах, относится и к поиску потенциального продавца (лицензиара). При поисках продавца конкретной технологии на западном рынке задача видоизменяется.
При покупке конкретной технологии чаще всего стоит вопрос о приобретении
«гибридных» лицензий, то есть комплексной передаче прав на патенты и
деловые секреты («ноу-хау»), сопровождаемые всей необходимой информацией и
закупкой комплектного технологического оборудования в рамках одного
лицензионного соглашения. В этом случае поиск потенциальных партнеров
следует начинать с крупных и крупнейших фирм.
Объектом лицензии могут быть любая разработка конструктивного,
технологического характера, состав материала или сплава, вещество, способ
лечения, методы поиска или Добычи полезных ископаемых, методики расчетов
(включая средства математического обеспечения ЭВМ), сведения
организационного, финансового, управленческого характера и т. д. , как
содержащие изобретения, так и не содержащие таковых, а также товарные знаки
и промышленные образцы. Объект должен обладать патентной чистотой.
Патентная чистота — юридическое свойство объекта. означающее, что он
может использоваться в данной стране без нарушения действующих на ее
территории охранных документов исключительного права (патентов,
принадлежащих третьим лицам).
Объект должен обладать достаточными технико-экономическими преимуществами
по отношению к имеющимся на данное время на рынках. Он должен быть освоен в
отечественной промышленности до стадии, позволяющей гарантировать
покупателю достижение определенных технико-экономических показателей.
Практика показывает, что потенциальные покупатели зачастую отказываются от
приобретения технологий, не доведенных до промышленного использования. В
ряде случаев продажа технологии оказывается невозможной в результате
отсутствия патента (или другого охранного документа).
Рекламирование лицензий существенно отличается от рекламы товарной продукции прежде всего тем, что оно направлено на производителя, а не на потребителя. Отсюда следует, что кроме основных сведений о самом объекте в проспекте сообщаются данные о том, как этот объект может быть произведен для использования, приводятся общие сведения о сырье, применяемом оборудовании и оснастке, указываются производительность и процент выхода готовой продукции, приводятся данные о энергоемкости процесса, отмечаются особенности эксплуатации. При этом следует избегать раскрытия «ноу-хау».
Важно начать рекламную работу тогда, когда созрели объективные возможности для заключения соглашения и выполнения всех его условий. Так, нецелесообразно начинать рекламирование прежде, чем разработчик получит подтверждение эффективности объекта лицензии и проведет необходимые работы по получению охранных документов на разработку. Преждевременный выход с рекламой может дискредитировать разработку, запоздалый — бесполезен.
Для выяснения намерений потенциального покупателя и уточнения собственных
возможностей проводятся предварительные переговоры, встречи технических
специалистов. На них детально обсуждаются все параметры объекта лицензии,
объем передаваемых прав, объем и характер предоставляемых услуг, включая
командирование специалистов на предприятия покупателя и прием специалистов
для обучения и стажировки, объем и вид передаваемой информации, сроки
командирования и стажировок, подготовки информации для передачи,
возможности поставок оборудования, полуфабрикатов и другой товарной
продукции, необходимой для освоения производства продукции по лицензии. На
таких переговорах обсуждаются технические, экономические и патентно-
правовые гарантии продавца. Весьма желательно присутствие работников
патентных служб.
Предварительные переговоры могут завершиться протоколом о намерениях или
разработанными техническими приложениями к договору, завизированными
(парафированными) представителями обеих сторон. Другими словами, на
предварительных переговорах могут быть обсуждены и сформулированы
практически все вопросы, за исключением чисто юридических и коммерческих.
Поскольку технические параметры договора существенно влияют на содержание
всех остальных его составляющих, значение предварительных переговоров
весьма велико. Степень возможного раскрытия элементов «ноу-хау» или
элементов изобретения потенциальному покупателю на предварительных
переговорах зависит от его известности и авторитета на международных и
советском рынках.
Цена на лицензию должна обеспечивать покупателю, несмотря на все его
издержки при приобретении, включая оплату лицензии, капитальные вложения на
ее внедрение, трудовые, временные затраты и др., возможность в конечном
итоге получить прибыль, превышающую прибыль от реализации на рынке
продукции, изготовленной по аналогичным технологиям, и достаточно
стабильную в течение длительного периода. Это возможно при условии, если
внедрение технологии влияет либо на повышение производительности труда,
либо на удешевление применяемых материалов, либо на повышение качества
изделий (на создание качественно нового вида продукции), либо способно
вызвать суммарное действие этих факторов.
В Советском Союзе разработана методика расчета цены лицензии, основанная
на мировом опыте лицензионной торговли. При этом цена лицензии или, как ее
называют, вознаграждение, выплачиваемое покупателем продавцу за
использование технологии и потерю рынков, представит собой часть прибыли
покупателя, получаемой при использовании технологии. Согласно международной
практике, доля продавца технологии в прибыли покупателя обычно колеблется в
пределах от 10 до 35%.
Наиболее часто встречающимися формами выплаты лицензионного соглашения
являются роялти и паушальные платежи.
Роялти — это лицензионное вознаграждение в форме периодических отчислений
(доли от прибыли или суммы продаж продукции, произведенной по лицензируемой
технологии). В чистом виде или в сочетании с другими видами выплаты
встречается в подавляющем большинстве (до 90 %) всех лицензионных
соглашений. Роялти выплачивается обычно в конце каждого года действия
соглашения, начиная с момента выпуска готовой продукции. Форма расчета от
суммы продаж применяется тогда, когда определение реальной прибыли
лицензиата связано со сложностями. Колебания цен на мировом рынке могут
уменьшить прибыль лицензиата и сделать обременительной выплату роялти в
твердо установленном размере. Поэтому при долгосрочных соглашениях
применяются дифференцированные ставки, изменяющиеся по годам. Удельное
снижение ставок по мере роста продаж используется для стимулирования
лицензиата к расширению объемов производства.
Паушальный платеж представляет собой выплату твердо зафиксированной суммы
лицензионного вознаграждения единовременно или в 2—3 приема. Эта форма
встречается довольно редко, обычно при продаже прав на патенты или при
разработке технологии на уровне идеи.
На практике чаще всего встречаются комбинированные платежи, включающие в
себя первоначальную сумму в виде паушального платежа (10—13 % от общей цены
лицензии) и последующие периодические отчисления (роялти). Срок действия
лицензионного соглашения зависит от: — патентной ситуации (срока действия
патентов и их надежности), если речь идет о запатентованной технологии,
степени новизны и вероятности раскрытия «ноу-хау»;
— условий других соглашений на аналогичную или близкую продукцию;
—стремления разработчика получать от лицензиата данные об усовершенствовании объекта соглашения в период действия соглашения;
— времени, необходимого на освоение лицензии; — срока морального
старения объекта соглашения; — условий платежа, в том числе
заинтересованности лицензиата в продлении соглашения при комбинированных
платежах. В зависимости от перечисленных факторов в между
народной практике сложились следующие сроки действия лицензионных
соглашений: а) для беспатентных лицензий, освоение которых не требует больших
капитальных затрат и длительных сроков освоения, — 3—7 лет; б) для патентных лицензий, объектом которых является продукция с коротким
сроком морального старения (электроника, приборостроение, связь и т.п.),—
5—7 лет; в) для беспатентных лицензий, освоение которых связано с длительными
сроками поставки оборудования, значительными капитальными затратами и
сроками освоения свыше двух лет, — 7—10 лет; г.) для патентных лицензий, за исключением вошедших в группу б,—от 8 лет
и более, в зависимости от срока действия патента.
В практике сложились три основных вида лицензионных соглашений.
По договору простой лицензии лицензиар разрешает на определенных условиях
использовать изобретение или «ноу-хау», оставляя при этом за собой право
как самостоятельного использования, так и выдачи аналогичных по условиям
лицензий другим заинтересованным лицам. На практике заключение договоров
простой лицензии получило распространение в тех областях, где предметы
лицензий относятся к сфере массового производства и широкого потребления,
где производимая продукция не поддается точному учету и, кроме того,
постоянная потребность в ней настолько велика, что наличие нескольких
лицензиатов на рынке одной страны не будет препятствовать нормальной
реализации производимой по лицензии продукции. Большей частью это имеет
место при производстве медикаментов, пищевых продуктов и т. д.
По договору исключительной лицензии лицензиату предоставляются исключительные права на использование изобретения или секрета производства в пределах, оговоренных в соглашении, и лицензиар уже не может предоставлять аналогичные по условиям лицензии другим лицам (фирмам). Это, однако, не лишает лицензиара права на самостоятельное использование предмета данной лицензии, а также на выдачу лицензии другим лицам (фирмам) на условиях, не противоречащих условиям первого соглашения. Чаще всего ограничивающие условия относятся к территории, в пределах которой лицензиат может использовать свои исключительные права. Исключительная лицензия является наиболее часто используемым видом лицензионного соглашения как в мировой, так и в советской практике.
Смысл договора полной лицензии заключается в том, что лицензиар уступает лицензиату полностью все права на использование изобретения (секретов производства) в течение всего срока действия договора. При этом сам лицензиар в течение этого срока лишается права использования предмета лицензии. Договор полной лицензии заключается обычно в тех случаях, когда лицензиар не располагает возможностями ни для самостоятельного использования изобретения, ни для проведения коммерческой работы по реализации изобретения на рынке другим потенциальным покупателям.
В СССР в настоящее время действует разрешительный порядок продажи
лицензий. Он означает, что государство в лице Государственного комитета по
науке и технике (ГКНТ СССР) дает разрешение на продажу за границу каждой
конкретной лицензии. Исключение составляют лицензии, продаваемые в страны —
члены СЭВ в рамках имеющихся прямых связей и при выполнении работ по
проблемам Комплексной программы научно-технического прогресса стран—членов
СЭВ (КП НТП). В этих случаях решение о продаже лицензии принимается
советскими организациями, имеющими прямые связи либо являющимися головными
по данному направлению реализации Комплексной программы.
Для получения разрешения на продажу лицензии необходимо подготовить
соответствующие документы, основными из которых являются лицензионный
паспорт, технико-экономическое обоснование целесообразности продажи и
проект рекламно-технического описания. Необходимо также иметь документ,
подтверждающий патентную чистоту предполагаемого объекта лицензии.
Собранные документы направляются в подотдел лицензий Государственного
комитета по изобретениям и открытиям.
Лицензионный паспорт — документ, обосновывающий возможность продажи объекта иностранному покупателю на условиях лицензионного соглашения.
Закупки крупномасштабных технологий заранее включаются в государственный
пятилетний план с уточнением в годовых планах. Решение о внеплановых
крупномасштабных текущих закупках лицензий принимает соответствующий
правительственный орган.
Министерства и ведомства, а также организации и предприятия могут закупать
у фирм лицензии в пределах
средств, имеющихся в их распоряжении, без дополнительных ассигнований из
государственного бюджета. В этом случае разрешение на приобретение
технологии дает ГКНТ СССР. Исключение, как и в случае продажи, составляют
лицензии, приобретаемые в рамках прямых связей либо при выполнении работ по
проблемам КП НТП.
Предприятия и организации, намечающие купить лицензию, по результатам
предварительных переговоров с фирмами готовят проект соглашения с технико-
экономическим обоснованием целесообразности такого приобретения и расчетом
его экономической эффективности. Документы передаются в отраслевое
министерство или ведомство, которое при необходимости согласует их в
Госплане СССР, Госкомцене СССР и Госснабе СССР и направляет в Минфин СССР и
ГКНТ СССР для получения разрешения.
Все лицензионные сделки, в которых одной из сторон является советская организация, заключаются в письменной форме. С советской стороны они должны подписываться двумя лицами, либо имеющими ла это право в соответствии с должностью, либо уполномоченными соответствующими доверенностями.
Перестройка внешнеэкономической деятельности, выход на внешний рынок промышленных министерств, ведомств, предприятий, объединений и кооперативов резко расширяют возможности СССР для участия в международном разделении труда, в том числе в сфере наукоемкой продукции, торговли технологией.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Основы внешнеэкономических знаний. Изд. 2, Под ред. И. Фаминского, М.,
1994.
2. Ван дер Вее Г. История мировой экономики. 1945-1990. М., 1994.
3. Экономика внешних связей России. Учебник для предпринимателя. Под ред.
А.С.Булатова ,М., 1995.
4. Общая экономическая теория (политэкономия).Учебник, М.
