Заявка на срок - Заявка, действующая до указанной даты включительно.
Принятые заявки инвестора регистрируются в торговой системе для их исполнения. Банком предусматриваются следующие режимы организации исполнения Заявок Инвестора:
1. Режим предварительной подачи (режим РПП);
2. Режим реального времени (режим РРВ).
Режим РПП является стандартным режимом, который может использоваться
Инвестором без ограничений.
Режим-РРВ является дополнительной специальной услугой Банка, и может использоваться для организации исполнения Заявок Инвестора только при заключении им отдельного Специального соглашения с Банком.
Банк отправляет заявку брокеру, который ее исполняет.
Торговая система-Секция «ГКО-ОФЗ ММВБ» и Секция «Фондовый рынок
ММВБ», а также организации, выполняющие функции депозитарных и расчетных
систем, обеспечивающих работу указанных Секций.
Торговая система делится на:
-государственные ценные бумаги (ОФЗ, ОГСЗ)
-негосударственные ценные бумаги (корпоративные ценные бумаги предприятий)
Если клиент работает в двух торговых системах, ему открываются лицевые счета на каждую торговую систему. Денежные средства, находящиеся на лицевом счете для совершения операций в торговой системе с государственными ценными бумагами, не могут быть направлены в торговую систему негосударственных ценных бумаг.
Банк взимает с Инвестора вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные Договором. При этом Банк взимает вознаграждение с Инвестора в соответствии с тарифами Банка по брокерскому и депозитарному обслуживанию, действующими на момент фактического предоставления услуг.
Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Инвестор оплачивает необходимые расходы. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Инвестором дополнительно к собственным тарифам Банка, понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка в пользу третьих лиц, при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Инвестора.
Банк осуществляет взимание с Инвестора собственного вознаграждения и сумм необходимых расходов самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Инвестора за счет средств на Лицевых счетах Инвестора, открытых в соответствии с Договором
В случае отсутствия на Лицевых счетах Инвестора денежных средств,
достаточных для взимания с Инвестора сумм необходимых расходов. Банк
оставляет за собой право приостановить выполнение любых Заявок, Поручений и
Распоряжений Инвестора, за исключением направленных на выполнение
требований Банка.
Результаты выполнения заявок доводятся банком до инвестора. Ценные бумаги зачисляются на счет Депо клиента и учитываются в Депозитарии при совершении сделок покупки. При совершении сделки продажи, ценные бумаги списываются со счета Депо, а денежные средства зачисляются на брокерский счет.
Клиент не может снять эти денежные средства, т.к. они направляются только на покупку ценных бумаг.
По итогам совершенных в течение дня сделках и операциях Банк формирует для Инвестора отчеты, содержащие следующую информацию:
1. входящие остатки денежных средств Инвестора по каждому Лицевому
счету, сведения о произведенных зачислениях и списаниях денежных средств, в
том числе по совершенным сделкам покупки- продажи ценных бумаг (включая
комиссионное вознаграждение Банка и комиссионный сбор Уполномоченных
организаций Торговой системы), а также исходящие остатки денежных средств
Инвестора по состоянию на конец дня;
2. входящие остатки ценных бумаг Инвестора по состоянию на начало дня, сведения о произведенных зачислениях и списаниях ценных бумаг, в том числе по совершенным операциям покупки - продажи ценных бумаг, и исходящие остатки ценных бумаг Инвестора по состоянию на конец дня;
3. перечень сделок купли-продажи ценных бумаг с указанием времени
(часов и минут) их совершения, сумм сделок, цены одной бумаги, количества
бумаг, характеристик бумаг (вид, тип, категория, выпуск, транш, серия,
наименование эмитента).
Помимо отчета Брокера (Дилера) и отчетов по депозитарным операциям
Банк предоставляет Инвестору дополнительные документы, предусмотренные
налоговым законодательством РФ, в том числе, счета фактуры на все суммы,
удержанные с Инвестора Банком в уплату собственных услуг и услуг третьих
лиц.
Дополнительные формы отчетности могут предоставляться Банком только на основании Специального соглашения между Сторонами.
Инвестор имеет право выбрать один из следующих вариантов предоставления отчета Брокера (Дилера):
1. по сделкам (операциям) каждого дня, когда они совершались в интересах Инвестора, - не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделок (операций);
2. по сделкам (операциям), совершенным в интересах Инвестора за месяц - в течение первых пяти рабочих дней следующего месяца.
По согласованию с Инвестором отчеты могут передаваться ему средствами связи.
Банк при надлежащем исполнении Поручений, включая Заявки Инвестора, не несет ответственности за ошибки, совершенные Инвестором, повлекшие его убытки.
Банк не несет ответственности перед Инвестором за действия эмитента и/или его регистратора.
Банк не несет ответственности за невыполнение Лимитированных заявок
(с указанной Инвестором ценой исполнения) вследствие сложившейся рыночной
конъюнктуры.
Инвестор информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.
Банк не несет ответственность за убытки Инвестора, вызванные
непосредственно или косвенным образом теми ограничениями, которые налагает
правительство Российской Федерации и иные государственные органы,
регулирующие рынок ценных бумаг, или иными условиями, являющиеся
обстоятельствами непреодолимой силы и неподвластными контролю со стороны
Банка.
Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям об Инвесторе таким образом, чтобы их число не превышало необходимое для выполнения обязательств, предусмотренных Условиями.
24.8. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Инвестора, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо разрешено Инвестором или вытекает из необходимости выполнить Поручение Инвестора.
2.3.7. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
По законодательству АО имеющее более 50 акционеров, не имеет права вести реестр своих акционеров самостоятельно, этим должен заниматься специализированный регистратор, созданный в соответствии с законодательством РФ.
Регистратор должен иметь специальную лицензию на совершение операций по ведению реестров акционеров.
Таким регистратором является Закрытое Акционерное общество
«Регистраторское общество «Статус»».
Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению Реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на рынке ценных бумаг, на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности в соответствии с законодательством РФ (ЗАО «Статус»).
Деятельность «Статуса» осуществляется с начала 1998 г. По состоянию на
01.01.03 г. ведет 260 реестров владельцев именных ценных бумаг (т.е.
организаций) и имеет 6 филиалов.
Главный офис ЗАО «Статус» находится в г. Москве. Единый реестр владельцев Акций Сберегательного Банка России, который ведет ЗАО «Статус» находится в г. Москве.
Реестр – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и
(или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает
идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги,
учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет
получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
При заключении договора на ведение реестра в отношении Регистратора
должны быть предусмотрены следующие условия:
- Осуществление ведения Реестра по всем ценным бумагам эмитента.
- Оказание услуг, предусмотренных договором на ведение Реестра с использованием программного обеспечения.
- Предоставление на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании Акционеров.
- Предоставление на основании письменного запроса эмитента списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.
- Обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в
Реестре.
В договоре на ведение реестра могут быть предусмотрены следующие
дополнительные услуги:
- Организация выплаты доходов по ценным бумагам
- Организация выплаты и проведение общих собраний Акционеров
- Оказание консультационных услуг эмитенту в пределах полномочий
Регистратора.
За ведение Реестра взимается комиссионное вознаграждение.
В договоре обязательно оговариваются обязанности и права Регистратора.
Регистратор обязан:
- Осуществлять открытие лицевых счетов.
Лицевой счет – совокупность данных в Реестре о :
1) зарегистрированном лице (физическое или юридическое лицо, информация о которых внесена в Реестр)
2) Данных ценных бумаг (вид, количество, категория, государственный регистрационный номер выпуска, номинальная стоимость…)
- Исполнять операции по лицевым счетам.
Операция – совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.
- Вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения.
- Предоставлять информацию из Реестра.
- Соблюдать установленный нормативными актами ФКЦБ России порядок передачи Реестра при прекращении действия договора с эмитентом.
- По распоряжению эмитента или лиц, имеющих право в соответствии с
Законодательством РФ на получение списка, предоставлять им список лиц,
имеющих право на участие в общественном собрании акционеров.
- По распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам.
- Установить размер оплаты за оказание услуг
- Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списание со счета с зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Ответственность Регистратора:
Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации Реестра и предоставление недостоверных или неполных данных).
Регистратор совершает следующие операции:
- Открытие лицевого счета
- Внесение изменение в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18
