В системе так же хранится информация о том в каких депозитариях хранятся собственные и клиентские бумаги.
Пользователь сам может определять новые ценные бумаги, задавая их
свойства. Данные по ценным бумагам, кроме свойств, включают в себя историю
и прогноз цен, расписание выплат купонов и дивидендов. Эти данные могут
браться из внешних информационных систем, таких, как REUTERS, DOW JONES
TELERATE или PocБизнесКонсалтинг и представляют собой основу для проведения
анализа прибылей-убытков и технического анализа.
Система является мультивалютной, что позволяет учитывать сделки на разных торговых рынках, а затем оценивать портфели в одной валюте.
Система гибко настраивается на существующую технологию работы: рабочие места, документы, отчеты и затем может быть перестроена "на ходу".
Структура системы Signator/2000
Одна из идей, положенных в основу системы, заключается в том, что
инвестиционная, регистраторская и депозитарная деятельность базируется в
основном на одной и той же информации и состоит из аналогичных операций.
Было выделено ядро системы, содержащее общую статическую информацию и
процедуры и три прикладных модуля: торговых операций, регистраторских
операций и депозитарных операций (рисунке 3.1.2). При внедрении
пользователь сам выбирает, какой набор модулей ему нужен. Если он в
дальнейшем решает заняться новыми видами деятельности, то к системе легко
могут быть добавлены остальные модули.
[pic]
рисунок 3.1.2. Структура системы Signator/2000
Отчетность
Система выпускает отчетность в формате MS Excel и Word. Сегодня это наиболее популярные инструменты для финансовых работников и их использование обычно не вызывает проблем. Готовые документы помещаются в архив. Для их поиска в архиве можно использовать внутреннюю систему поиска, встроенную в Excel и Word. После обучения администратор системы может самостоятельно разрабатывать и изменять отчеты.
Интерфейсы к другим системам
Signator/2000 включает в себя функции учета и документооборота, а так же частично функции анализа. Однако, организации - участники фондового рынка могут использовать ряд других систем. Прежде всего это системы бухгалтерского учета, а так же торговые, информационные и аналитические системы. Интерфейс с бухгалтерией предполагает ежедневное создание файла проводок. Интерфейс с торговыми системами служит для загрузки в систему отчетов о сделках. Интерфейс с информационными системами нужен для загрузки цен и аналитических показателей по ценным бумагам. Если организация использует аналитические системы, то в них может быть перенесена любая информация из базы данных Signator/2000.
Внедрение системы
Все банки и компании имеют разную организационную структуру, различную технологию работы. Поэтому система Signator/2000 поставляется вместе с настройкой. В настройку входят: конфигурирование рабочих мест и прав доступа, доработка отчетности, настройка системы генерации документов и настройка интерфейсов. Проводится обучение администратора и пользователей системы.
База данных
Система Signator/2000 имеет архитектуру клиент-сервер и работает под управлением СУБД Oracle7. Система подразумевает наличие выделенного сервера под Windows NT, Netware, OS/2 или UNIX. Рабочие места работают под управление Windows'95.
СУБД Oracle работает практически на всех типах компьютеров, что снимает проблемы развития организации. Первоначально в качестве сервера может использоваться персональный компьютер, который при росте объемов информации может быть легко заменен на мощный RISC-сервер.
В настоящее время совместно с компанией IBM проводятся работы по
переносу системы Signator/2000 на СУБД DB2/400 для работы на серверах IBM
AS/400.
Система проходит сертификацию в НАУФОР.
3.2 DiasoftDEALING/SECURITIES ( Диасофт, Москва)
Система предназначена для автоматизации в инвестиционных компаниях и
банках внутреннего учета операций, совершаемых на фондовом рынке. Средства
системы обеспечивают поддержку всех стадий оформления сделок с ценными
бумагами и предоставляют на каждом этапе технологической цепочки их
обработки инструменты, делающие работу пользователей быстрой и эффективной.
Система позволяет автоматизировать все учетные задачи, обусловленные
спецификой торговли ценными бумагами, в частности, осуществляет ведение
клиентских портфелей ценных бумаг и учет прибыльности по дилерским
операциям.
В числе основных задач, решаемых системой:
1. ведение электронного журнала заключенных сделок - тикетов;
2. учет по методу средневзвешенной цены ценных бумаг, находящихся на балансе организации, и реализованных прибылей;
3. переоценка портфелей и учет нереализованных прибылей;
4. учет дебиторской и кредиторской задолженностей, контроль за соблюдением лимитов;
5. автоматизированная подготовка и ведение журналов заключенных договоров; взаимозачет сделок при составлении договора;
6. учет ценных бумаг, находящихся в наличии, в разрезе мест их хранения, а также учет выполненных перерегистраций;
7. учет движений денежных средств, доходов и расходов от курсовых разниц;
8. учет брокерских операций;
9. предоставление пользователям аналитической информации;
10. автоматическое отражение операций в бухгалтерском учете.
Различные наборы функций системы ориентированы на автоматизированную поддержку действий, входящих в круг обязанностей трейдеров, сотрудников бэк- офиса, сотрудников аналитических подразделений компании.
Система позволяет вести учет как брокерских сделок, так и дилерских сделок. В качестве контрагента по дилерской сделке может выступать любая внешняя организация независимо от того, находятся ее ценные бумаги в номинальном держании организации, учитывающей сделку или нет.
Отличительная черта экранных форм системы - информативность. Форма ввода информации о договоре содержит все атрибуты, необходимые для автоматической подготовки его текста и отражения договора во внутреннем учете. Ввод информации облегчают различные справочники: финансовых инструментов, контрагентов, клиентов. В системе имеется возможность оформить единый договор по нескольким сделкам. Список таких сделок автоматически вносится в карточку договора.
План счетов внутреннего учета состоит из двух разделов: «Учет денежных средств» и «Учет ценных бумаг». В разделе «Учет ценных бумаг» открываются, в частности, лицевые счета для учета количества ценных бумаг разных видов, находящихся в собственном и клиентском портфелях.
Каждому договору, зарегистрированному в системе, ставится в соответствие список обязательств контрагентов. Обязательства учитываются на специальных счетах, открываемых в плане счетов внутреннего учета. Факт поступления денежных средств или ценных бумаг регистрируется в таблице выполненных обязательств. В системе можно отразить частичное погашение обязательств.
Использование системы дает следующие преимущества.
11. автоматизация деятельности всех подразделений, участвующих в процессе заключения и оформления сделок - фронт-офиса, бэк-офиса, аналитических служб, бухгалтерии, базируется на единой концепции. Сотрудники названных служб работают в едином информационном пространстве, благодаря чему достигается высокая эффективность, слаженность и удобство работы;
12. в системе реализована современная технология организации внутреннего учета, построенная в соответствии со стандартами НАУФОР;
13. интерфейс программного продукта ориентирован на работу пользователей с такими предметными понятиями, как сделка, договор, клиент. Так, для занесения в систему информации о заключенной сделке достаточно указать основные ее реквизиты: имя контрагента, название ценной бумаги, число и стоимость ценных бумаг. В сравнении с автоматизированными технологиями, базирующимися на работе с бухгалтерскими понятиями - счет, проводка, остаток, предложенное решение обеспечивает более высокую производительность труда сотрудников и надежность оформления операций;
14. мощный механизм получения отчетных форм, позволяющих пользователю формировать все необходимые выходные документы;
15. открытое масштабируемое решение, предполагающее широкий выбор аппаратно- системных платформ - от Intel-серверов и операционной системы Windows NT до мощных многопроцессорных RISC-серверов, работающих под управлением OC
UNIX.
Система сертифицирована в НАУФОР.
3.3 Stock Office v.1.0 (ЦентрИнвестСофт, Москва)
Система предназначена для организации учета операций с корпоративными
ценными бумагами. Система удовлетворяет “Стандартам внутреннего учета
операций с ценными бумагами для брокерско-дилерских компаний - членов
НАУФОР”.
Принципы организации
16. разделение внутреннего учета от внешней бухгалтерской отчетности
17. принцип двойной записи
18. раздельный учет денежных средств и ценных бумаг клиентов и компании
19. учет в реальном времени
Система позволяет регистрировать дилерские, клиентские и брокерские сделки. Помимо учета реальных платежей система позволяет вести учет ожидаемых платежей и в результате получать информацию о всех обязательствах компании.
Работа в системе поставлена как регистрация этапов прохождения сделки
(учет поручений, заключение сделки трейдером, заключение договоров,
прохождения платежей, поставки, перерегистрация бумаг). Система
автоматически формирует проводки по аналитическим счетам по принципу
двойной записи.
Система позволяет:
20. вводить в систему параметры поручений на сделки клиентов
21. вводить и отображать информацию о совершенных сделках (оформление тикетов), поставках по сделкам, переводах ЦБ
22. формировать договора по стандарту НАУФОР по совершенным операциям
23. формировать подтверждения сделок
24. вводить и отображать информацию о приходах-уходах денежных средств
-платежи по сделкам
-клиентские переводы
-прочие платежи, не относящиеся к операциям с ЦБ (для возможности планирования остатков на расчетном счете)
25. регистрировать договора на брокерское обслуживание
26. вводить и отображать информацию
-о рыночных котировках ЦБ, валют,
-клиентах (контрагентах) и величине комиссии для каждого
27. автоматически ведет
счета принадлежности и местонахождения ЦБ
денежные счета компании и ее клиентов
счета в реестрах и депозитариях
протоколы по всем изменениям информации в системе
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11
