Часто отмечают, что в действительности олигополия - это игра характеров -
игра, в которой так же, как в шахматах или в покере, каждый игрок должен
предугадать действия соперника - его блеф, контрдействия, контрблеф -
настолько, насколько это возможно. Поэтому экономисты, занимающиеся теорией
олигополии, были восхищены появлением в 1944 году объемистой и высоко
математезированной книги под названием “Теории игр и экономическое
поведение”. Могло ли случиться, что Джон фон Нейман и Оскар Моргенштерн
решили, наконец, головоломку олигополии? Конечно, Нейман и Моргенштерн
сделали большой шаг вперед. Вместо того чтобы в качестве отправной точки
предпринятого ими исследования выдвинуть свое предположение о том, как одна
фирма отреагирует на изменения, проводимые другой фирмой, они решили
выяснить, какое предположение относительно поведения своих конкурентов
оптимально для фирмы.
Суть подхода Неймана-Моргенштерна - можно выразить с помощью простого
примера. Представьте себе рынок, где существует только две фирмы - компания
Альфа и предприятие Зет. Единица их продукции стоит 1 доллар затрат. Если
каждая фирма установит цену 5 долларов и продаст 100 единиц в месяц, то,
имея 4 доллара прибыли с единицы, каждая из них получит общий месячный
доход в 400 долларов. Если каждая фирма установит 4 доллара за штуку и
продаст 120 единиц, то, имея 3 доллара прибыли с единицы, она получит общую
месячную прибыль в 360 долларов. Какую цену реально установят эти фирмы?
Конечно, 5 долларов - это цена, которая максимизирует их общие доходы, но в
условиях олигополии эта цена может не быть стабильно равновесной. На
рисунке 3 показано, почему это так. Но там представлена ценовая стратегия
компании Альфа. Кроме двух уже упомянутых возможностей, Альфа должна
учитывать еще две. Первая - снизить цену до 4 долларов, в то время как Зет
держит 5 долларов. Это позволит ей забрать у Зет множество потребителей и
продать 150 единиц, получив 450 долларов дохода. Вторая - держать цену 5
долларов, в то время как Зет снизит цену до 4. В этом случае Зет заберет у
Альфа множество потребителей, оставив ей возможность продать лишь 60
единиц, и получить доход в 240 долларов. Итак, что же произойдет?
Один вариант поиска ответа - рассмотрение различных предположений,
которые каждая фирма может сделать о поведении другой. Если Альфа
предположит, что Зет спросит 4 доллара, опять-таки лучшим для нее будет
держать цену в 4 доллара. Похоже, что Альфе лучше всего держать цену именно
в 4 доллара, независимо от того, что делает фирма Зет. Альфа будет также
осознавать, что взгляды Зет на эту игру - зеркальное отражение ее
собственных. После соизме6рения возможных последствий различных решений,
каждая фирма поймет, что наиболее рациональным будет предположить худшее.
До тех пор, пока две фирмы не смогут заключить соглашения вместе держать
цену 5 долларов (а такие соглашения считаются нарушением правил
представленной здесь игры), цена 4 доллара будет равновесной. Равновесие,
достигнутое в ситуации, изображенной на рисунке 3, называется равновесием
Нэша, в честь американского математика, теоретика игр Джона Нэша.
В условиях равновесия Нэша стратегия каждого игрока оптимальна в
условиях стратегии, выбранной его конкурентами. Таким образом, ни у одного
игрока нет стимула изменить свою стратегию после выяснения того, какую
стратегию выбрал другой игрок. Теория Курно оценивает другой случай
равновесия Нэша. В игре Курно каждая фирма первым делом изменяет цены, как
только узнает, что сделали ее конкуренты. Тем не менее, постепенно цены
сходятся к равновесию Нэша. Так как экономисты и математики изобрели более
совершенные аналитические приемы, они разработали гораздо более сложные
игры по олигополии. Игры отличаются тем, сколько знает каждый игрок о
действиях другого, сколько раз повторяется игра, каково количество игроков,
структура расходов. Разрабатывались также игры, участники которых
использовали “смешанную стратегию”, разнообразя свою реакцию на действия
конкурентов на случайной основе.
Эти исследования дали много интересных результатов, применимых к
отдельным случаям, не приведя к каким-то общим выводам. Некоторые игры
разрешаются равновесием Нэша, некоторые нет. Некоторые приближаются к
конкурентной модели с увеличением числа фирм, некоторые нет. Некоторые
приводят к эффективному разрешению (либо с точки зрения игроков, либо с
точки зрения рынка), некоторые нет. Теория игр продолжает оставаться
активной областью исследования олигополии.
4.Основные характеристики олигополии.
Анализ первых двух разделов показал, что олигополия - наиболее
распространенная рыночная структура в США. Данные свидетельствуют о том,
что и в других развитых странах Запада наблюдается сходная картина.
Рассмотрим подробнее важнейшие характеристики олигополии.
1.Экономия от масштабов производства. Технико-экономические
характеристики отрасли могут быть таковы, что минимальный уровень издержек
на единицу продукции, может быть, достигнут фирмой при очень высоком объеме
производства и сбыта продукции. Этот объем бывает столь велик, что способен
удовлетворить значительную часть существующего рыночного спроса на данную
продукцию. Таким образом, при цене, покрывающей лишь минимум возможных
издержек, достаточно будет всего нескольких компаний, чтобы обеспечить весь
имеющийся спрос. Как показано на рисунке 4, если средние издержки меняются
в соответствии с кривой АТС, а минимум издержек достигается фирмой при
объеме продаж Q0 , будет достаточно лишь 2 - 3 компаний, чтобы при цене Р0
удовлетворить весь рыночный спрос Q1 . В такой ситуации уровень рыночной
концентрации будет очень высоким.
2.Взаимозависимость фирм на рынке. Фирма-олигополист, так же как и
монополист, может свободно устанавливать цены на свою продукцию. Но, в
отличие от монополиста, оно старается этого не делать, поскольку
последствия ее решения могут быть самыми разными в зависимости от реакции
других фирм-участников рынка.
Так, снижение цены может, во-первых, сопровождаться снижением цен у
компаний-конкурентов и, таким образом, не дать желаемого увеличения объема
продаж и прибыли. Во-вторых, оно может не повлиять на цены конкурентов но
привести к проведению последними мощной рекламной компании, направленной на
преобразование своего имиджа в глазах потребителя. И в этом случае фирма-
олигополист ничего не выиграет, а в ряде случаев может и проиграть,
поскольку также будет втянута в разорительную рекламную кампанию или в
новый виток снижения цен. Выигрыш возможен только в случае нейтрального
отношения конкурентов к снижению цены.
Аналогичным образом непредсказуемы последствия увеличения цены одним из
участников олигополии.
3.Жесткость цен и неценовая конкуренция. Эта неопределенность кривой
спроса приводит к принципиально новому виду конкуренции в условиях
олигополии. Крупные фирмы, не являющиеся признанными лидерами на рынке,
пытаются избегать ценовой конкуренции и ее крайней формы - войны цен. На
смену ценовой приходит неценовая конкуренция, направленная на увеличение
доли рынка.
В условиях совершенной конкуренции фирме нет смысла бороться за большую
долю рынка, поскольку ее объем продаж мал по сравнению с общим объемом
производства и сбыта данного товара. Монополисту также нет причин
волноваться за свою долю, поскольку ему принадлежит весь рынок. Однако в
условиях олигополии борьба за долю на рынке - ядро конкурентной борьбы.
Участники олигополии пытаются превзойти друг друга новыми разработками,
улучшением продукта, изощренной рекламой, лучшим обслуживанием и т.д. Цель
этих методов честной неценовой конкуренции - завоевание большей доли рынка.
Фирма может практиковать и хищнические методы борьбы с конкурентами,
крайним из которых является физическое разрушение оборудования и продукции
последних. К таким методам относится и хищническое ценообразование, при
котором диверсифицированная компания может позволить себе продавать
определенные товары ниже издержек, с тем, чтобы вытеснить более мелких
конкурентов с рынка. После того как конкуренты вытеснены, фирма начинает
вести себя как монополист.
Фирма может использовать систему эксклюзивных контрактов с компаниями,
занимающимися сбытом ее продукции. Такие контракты предполагают, что дилеры
ограничиваются продажей товаров исключительно данной фирмы и не могут
одновременно заниматься сбытом продукции конкурентов. Во многих странах
такие контракты считаются незаконными, так как могут чрезмерно усиливать
рыночную власть отдельных компаний.
Фирма может использовать комплексные контракты. Так, крупная корпорация,
продающая множество взаимосвязанных товаров, будет стараться навязать
покупателю, который хочет купить один товар, ряд других товаров,
продаваемых как бы в комплекте.
Все эти методы нечестного завоевания контроля над рынком были и остаются
предметом антитрестовского (антимонопольного) законодательства.
4.Слияния и поглощения. Одним из важнейших способов увеличить свою долю
рынка являются слияния и поглощения. Они способны значительно поднять
рыночную концентрацию в отрасли. На рисунке 5 показана интенсивность
слияний и поглощений в американской экономике на протяжении ХХ века.
Очевидно, что количество слияний и поглощений в 60-80-е годы резко возросло
и превышает общее количество слияний и поглощений за весь предыдущий
период.
Вплоть до 60-х годов превалировали горизонтальные слияния (между фирмами,
производящими сходный продукт) и вертикальные слияния (между фирмами,
относящимися к разным этапам производственного цикла). Начиная с 60-х годов
большое распространение получили конгломератные слияния - объединения
компаний, производственно не связанных между собой.
Причина этого - статьи антимонопольного законодательства, ограничивающие
распространение влияния фирмы на одном рынке. В такой ситуации у компании-
олигополиста в принципе существуют два пути развития: либо
диверсифицировать свою деятельность, создав компанию конгломератного типа,
либо перенести борьбу за большую долю рынка с национального на
международный уровень, рассматривая весь мир как свой потенциальный рынок.
5.Стремление к сговору. Сговор с другими компаниями относительно уровня
цен и объема производства является фактором увеличения контроля над рынком.
Эта стратегия обычно является выгодной для всех участников сговора. Однако
достижение соглашения - весьма трудная задача. Существует ряд условий,
которые облегчают прямой сговор: высокие барьеры для входа новых фирм на
рынок; небольшое количество фирм на рынке; высокая степень однородности
продукции; растущий спрос на отраслевую продукцию; особенности
законодательства.
Одним из видов неявного сговора, позволяющим координировать действия
фирм, является практика ценового лидерства, когда крупная компания первой
меняет цену, а все остальные следуют за ней.
6.Барьеры для вхождения новых фирм на рынок. Высокие барьеры для новых
фирм также поддерживают значительный уровень рыночной концентрации и
сохранение олигополии. Они принимают разную форму: экономии на масштабах
производства, экономии на издержках вследствие накопленного опыта,
известности товара, проведенной рекламной компании, сложности товара,
множественности моделей товара, капиталовооруженности и т.д.
Экономия, на масштабах основанная на известности товаров, является важным
барьером для других фирм, желающих работать на данном рынке. Поскольку
новая фирма неизвестна, она может претендовать лишь на незначительный спрос
(Dн - сдвинута влево) и ее объем производства будет меньше, чем у фирм-
участников олигополии (Qн) (рисунок 6). Цена же, напротив, в силу более
высоких издержек, должна быть больше ( Рн).
Фирмы-олигополисты, зная, что появление нового конкурента уменьшит их
долю рынка, попробуют не допустить этого, воспользовавшись своими
преимуществами. Они установят цену ниже Рн , но в силу экономии от
масштабов производства и в этом случае (между Рн и Ро) будут получать
прибыль. Новая же фирма понесет значительные потери и вынуждена будет уйти
с рынка (при ценах ниже Рн кривая спроса Dн лежит ниже АТС, и,
следовательно, новая фирма не может покрыть своих издержек).
В приведенном примере мы предполагали, что кривые издержек у олигополиста
и новой фирмы одинаковы и все дело в том, что фирма-олигополист достигает
более низких издержек за счет больших размеров спроса и масштабов
производства. В реальной жизни весьма часто у старой и новой фирмы
различаются сами кривые издержек (рисунок 7).
Издержки новой фирмы могут быть выше потому, что оно не имеет опыта
ведения бизнеса в данной сфере деятельности: ее менеджеры не обладают
навыками управления фирмой; не хватает квалифицированной рабочей силы; хуже
условия получения банковского кредита; слабее связи с поставщиками;
отсутствует доступ к патентам, снижающим издержки производства. Новые фирмы
смогут со временем преодолеть трудности, однако - не все из них.
Неопределенность ослабляет стимулы для вступления на рынок и уменьшает
число потенциальных конкурентов.
Между тем сама угроза появления конкурентов меняет поведение фирмы-
олигополиста. Если бы старая фирма не боялась потерять свою долю рынка,
она, для того чтобы увеличить прибыль, могла бы установить цену на уровне
Ро и производить Qо. Однако она устанавливает цену на уровне не выше Р1,
поскольку при такой цене потенциальный конкурент будет не в состоянии
покрыть свои издержки и откажется от вступления в отрасль. Старая же фирма
и при такой цене будет получать прибыль. Цена Р1 часто называется
предельной ценой. Такое поведение фирмы-олигополиста позволяет поддерживать
высокий уровень рыночной концентрации отрасли.
Чтобы фирма могла достичь наиболее эффективных для данного вида
деятельности размеров, часто требуется значительный объем капитала.
Потенциальному участнику рынка в авиационной, автомобильной, химической,
нефтедобывающей промышленности и во многих других отраслях требуются
миллиарды рублей, чтобы начать дело. Несомненно, это является важным
барьером на пути уменьшения рыночной концентрации в данных секторах
экономики.
Существуют и другие барьеры на пути потенциальных конкурентов: ограничения, устанавливаемые государством при регистрации компаний и
лицензировании того или иного вида деятельности; высокие затраты на рекламу; сложность товаров, которая требует разветвленной сети сбыта и последующего
обслуживания.
Все эти барьеры затрудняют вступление новых производителей на рынок и
поддерживают высокий уровень концентрации.
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17
