Начальник ОСК
2
Организация
Распределение процессов и элементов проверки среди членов группы, определение состава рабочих документов по проверке и анализ результатов предыдущей проверки. Разработка вопросника и программы проверки. Доведение объема и согласование сроков проверки.
Руководитель проверки
3
Проведение проверки
опросы, экспертиза документов, сбор доказательств и наблюдения на проверяемом участке;
- документальное оформление каждым проверяющим своих наблюдений;
- предварительный анализ полученных результатов и принятие решения о включении их в отчет.
Руководитель проверки
4
Корректирующие и предупреждающие мероприятия
Разработка, выполнение, контроль выполнения корректирующих мероприятий
Руководитель проверяемого подразделения
4.3.3 Блок – схема процесса внутреннего аудита.
Рассмотрим более подробно каждый этап аудита.
1. Составление годового плана аудитов.
Формирование годового плана внутренних аудитов осуществляется с учетом предложений Совета директоров, генерального директора, руководителей подразделений и внутренних аудиторов на основе принципа систематических аудитов подразделений.
При планировании учитываются:
- статус и важность проверяемых областей, процессов и видов деятельности;
- результаты предыдущих проверок;
- изменение организационной структуры, политики и задач в области качества;
- внедрение новых технологических процессов;
- освоение новых видов продукции и т.д.;
Все процессы системы менеджмента качества и подразделения должны быть проверены в течение года не менее одного раза.
План аудита разрабатывает ОСК, утверждает генеральный директор в срок до первого января планируемого года проверок.
Изменения в годовой план аудита вносятся начальником ОСК, с учетом предложений от высшего руководства, руководителей проверяемых подразделений.
Начальник ОСК назначает руководителя проверки из числа специалистов включенных в реестр аудиторов предприятия.
Составляются группы проверки (ГП). В ГП включаются специалисты из реестра аудиторов. В ГП могут включаться специалисты предприятия в зависимости от специфики проверяемого объекта, представитель заказчика. Не допускается участие лиц, работающих в проверяемом подразделении.
2. Распределение работ внутри аудиторской группы.
Распределение процессов и элементов проверки среди членов группы, определение состава рабочих документов по проверке и анализ результатов предыдущей проверки. Разработка вопросника и программы проверки.
3. Предварительное совещание.
Совещание проводится при участии руководителя проверяемого подразделения и заместителя, а при необходимости и специалистов этого подразделения, руководителя ОСК, аудиторов, проверяющих данное подразделение. Присутствие на вводном совещании заместителя генерального директора по качеству особенно полезно при проведении первых аудитов, т.к. свидетельствует об их внимании к этой работе и способствует укреплению статуса аудитора.
Цель предварительного совещания: представление ГП, изложение методов, задач и целей проверки, установление связи между ГП и ПП, уточнение деталей программы, даты итогового совещания.
Руководитель проверяемого подразделения обязан обеспечить:
- ГП необходимыми ресурсами и назначить сопровождающего;
- объективность и независимость процесса проверки, конфиденциальность результатов.
4. Проведение проверки включает:
- опросы, экспертиза документов, сбор доказательств и наблюдения на проверяемом участке;
- документальное оформление каждым проверяющим своих наблюдений по форме;
- предварительный анализ полученных результатов и принятие решения о включении их в отчет.
5. Итоговое совещание.
Изложение выявленных несоответствий в порядке их значимости. Оформление протокола, который хранится вместе с отчетом.
6. Составление итогового отчета по аудиту.
Итоговый отчет оформляется, не позднее одного месяца после проведения итогового совещания. Отчет идентифицируется и регистрируется в ОСК. Подлинник отчета хранится в ОСК в течение пяти лет, в проверяемом подразделении копия отчета хранится до очередной проверки.
7. Рассылка итогового отчета.
Копия отчета направляются в проверяемое подразделение, представителю руководства по СМК и заинтересованные подразделения (при необходимости) разрешения проверяемого подразделения.
8. Разработка плана корректирующих и предупреждающих мероприятий.
Руководители проверяемых подразделений обеспечивают незамедлительное выполнение действий по устранению несоответствий и их причин. План разрабатывается в течение 10 дней после получения отчета, согласовывается с руководителем проверки и утверждается вышестоящим руководителем. Подлинник хранится в ОСК вместе с отчетом.
Аудиторы могут разработать рекомендации по совершенствованию деятельности проверяемого подразделения, которые после согласования с руководителем подразделения включаются в план корректирующих и предупреждающих мероприятий.
9. Устранение несоответствий.
О выполнении мероприятий плана руководитель подразделения сообщает в ОСК в течение 10 дней по окончании выполнения всех мероприятий плана.
10. Проверка выполнения корректирующих действий.
Аудиторы проверяют выполнение корректирующих и предупреждающих действий при очередной проверке. В плане корректирующих и предупреждающих мероприятий аудитором делается отметка о выполнении.
11, 12. В зависимости от того, устраняются несоответствия или нет, на основании представленных аудиторами документов по устранению несоответствий специалисты ОСК составляют служебную записку.
4.3.4 Индикаторы процесса внутренней проверки.
Процесс
Цели в области качества
Индикаторы процесса
В физическом выражении
В денежном выражении
Внутренние проверки
Внутренние проверки призваны обеспечить подтверждение того, что СМК:
- соответствует запланированным требованиям по обеспечению выполнения требований ГОСТ Р ИСО 9001:2001 и требований к СМК, разработанным предприятием.
- поддерживается в рабочем состоянии.
- количество выявленных несоответствий;
- количество повторно выявленных несоответствий;
- отклонение от установленных сроков проведения проверки;
- отклонение от установленных сроков составления отчёта;
- отклонение от установленных сроков составления мероприятий и корректирующих действий;
- отклонение от установленных сроков выполнения корректирующих действий;
- отклонение от установленных сроков выполнения годовой программы в срок.
Экономический эффект от корректирующих и предупреждающих мероприятий.
5 Критерии и методы оценки качества функционирования процессов.
Одним из принципиально важных (и в месте с тем слабо изученных) вопросов менеджмента процессов является разработка методов и подходов измерения процессов. Требования и рекомендации по измерению процессов содержатся в международных стандартах ИСО серии 9000:2000 и в различных моделях премий по качеству.
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19
