4.1 Состояние исследуемого объекта
4.1.1 Документооборот в инвестиционной компании
Схема движения документов между основными подразделениями инвестиционной компании представлены на рисунке 4.1:
Рисунок 4.1
Бэк-офис является учетно-контролирующим звеном компании, следящим за
выполнением взятых по сделкам обязательств и ведущим учёт ЦБ. Правильно
организованная работа бэк-офиса позволяет компании экономить как время, так
и деньги за счёт своевременно получаемой информации о состоянии портфеля ЦБ
.
4.1.2 Основные задачи системы:
На основе обзора программных комплексов были выявлены следующие основные задачи информационной системы по учету операций с ценными бумагами в бэк - офисе. ведение базы данных клиентов компании, контрагентов, торговых систем и эмитентов; ведение электронных журналов заключенных сделок; ведение базы данных заключенных договоров, контроль их состояний; учет находящихся в наличии ценных бумаг; улаживания сделок, прохождения различных этапов оформления; учет брокерских и дилерских операций; формирование аналитической информации; подготовка необходимой отчетности по стандарту НАУФОР
54. Книга учета ЦБ
55. Журнал учета ЦБ
56. Книга учета денежных средств
57. Журнал учета денежных средств
58. Журнал учета дилерских операций
4.1.3 Модель системы
Для разработки информационной системы учёта ЦБ бэк-офисом в её
основу планируется положить следующую модель представленную на рисунке 4.2
. Она характеризует основные компоненты системы , входные и выходные
потоки.
Рисунок 4.2
Как видно из рисунка ядро системы состоит из двух основных частей:
1) Журнал учёта операций – содержащий сведения о договорах купли- продажи, регистрации и агентских договорах между лицами различных форм собственности;
2) Редактор запросов – позволяющий формировать различные формы запросов на основе информации Журнала учёта операций.
На вход системе поступают :
1) Требования и стандарты – от различных внешних законо и стандарто образующих организаций (НАУФОР, ФКЦБ);
2) Договора – заключаемые между лицами различных форм собственности;
3) Подтверждения из бухгалтерии – свидетельствующие о выплате или получении денег по сделке.
На выходе имеем следующую информацию:
1) Отчёты внешнего назначения – предназначенные для налоговых и контролирующих организаций;
2) Отчёты внутреннего назначения – предназначенные для внутреннего учёта движения ЦБ.
Внешними объектами по отношению к системе являются :
- Федеральная комиссия по ценным бумагам;
- Инвестиционные компании;
- Вкладчики;
- Законодательные органы;
- Налоговые органы.
4.2 Функции системы
В результате анализа функциональных возможностей существующих
программно-технологических комплексов и сопоставления их с требованиями
НАУФОР и ФКЦБ и особенностями ведения внутреннего учёта в исследуемой
инвестиционной компании, были выделены следующие функции, необходимые к
реализации, они приведены на рисунке 4.3:
Рисунок 4.3
Далее приведём краткое описание выше приведённых функций :
1. Ведение баз справочников
Данная функция осуществляет правочников (добавление, удаление и изменение значений записей), что в значительной мере уменьшает объём хранимой информации основной базы и оптимизирует изменение отдельных полей записей;
2. Ведение Журнала учёта сделок
Данная функция обеспечивает работу с основной базой информационной системы , как то добавление , удаление и изменение условий договора. Осуществляет быстрый поиск по некоторым полям договора и позволяет просмотреть предыдущие сделки клиентов (продавцов и покупателей) в отдельности, что позволяет предупредить клиента о нежелательном превышении лимита и возможных трениях с налоговой полицией в результате этого;
3. Импорт данных из старого Журнала
До момента окончательного внедрения данной информационной системы в компании регистрацию сделок осуществляют с помощью Журнала реализованного на Access 7.0. Данная функция обеспечивает связь старого и нового Журналов, что позволит перейти к новой системе в самое короткое время после завершения разработки. Так же это позволит и в дальнейшем пользоваться старым журналом, если в этом будет необходимость, без потери вновь введённых данных для нового
Журнала;
4. Создание запросов с помощью «Редактора запросов»
Данная функция предполагает использование встроенного в информационную систему редактора для проектирования любых возможных запросов на имеющейся базе , сохранение и модификацию их в дальнейшем, что позволит практически безгранично расширить круг возможных отчётов. Будет возможно расширение возможностей редактора при создании запросов за счёт написания новых уникальных функций не стандартных для традиционных языков запросов;
5. Выполнение запросов
Данная функция осуществляет быстрый запуск ранее созданных запросов
.
6. Экспорт результатов запросов в Excel
В связи с тем, что в данной информационной системе я не вижу необходимости в создании специального редактора печати, эта функция предназначена для возможного экспортирования результатов запросов в формат электронной таблицы Excel и дальнейшей печати с помощью средств Excel.
7. Начальные настройки
Данная функция дает возможность к гибкой настройке параметров системы и созданию более дружественного интерфейса для пользователя
.
4.3 Обоснование выбора средства реализации
При выборе средств реализации системы ключевую роль сыграли
аналитические материалы специалистов рынка компьютерных технологий ,
инструменты и особенности работы заказчиков. Анализ средств используемых
при подготовке документов в компании, позволил мне отметить, что основным
пакетом является широко распространённый программный продукт корпорации
Microsoft – Office 97. Предыдущий вариант системы внутреннего учёта ЦБ был
реализован на MS Access 97, так же MS Access 97 был назван лучшим продуктом
среди персональных СУБД в 1997 году. Принимая во внимание размеры и
особенности документооборота компании – заказчика , по-моему мнению, нет
никакой необходимости в столь мощной технологии реализации, как
клиент/сервер. Следуя всем выше приведённым доводам, в качестве средства
реализации баз данных был выбран MS Access 97. Для интерфейса пользователя
и основных функции, обеспечивающих работу с таблицами, можно использовать
Visual Basic. За него говорит ряд факторов. Во-первых, Visual Basic
является официальным внутренним языком пакета Microsoft Office 97, что
способствует большей надёжности при работе с компонентами пакета. Во-
вторых, Visual Basic реализован в стандарте технологии ООП, что является
наиболее эффективным направлением реализации программных продуктов.
4.4 Обеспечение системы
4.4.1 Требования к аппаратному и программному обеспечению
Информационная система может использоваться как в локальной сети так и на отдельно работающей машине. Рекомендуемыми характеристиками для компьютера являются :
. Процессор не ниже Pentium - 100 MHz;
. ОЗУ не меньше 32 Мбайт;
. Свободного дискового пространства не менее 10 Мбайт.
Необходимо учесть, что реально используемый размер базы будет
постоянно расти, по - этому необходимо заранее побеспокоиться о выделении
необходимого дискового пространства (среднее увеличение базы за год
примерно 450 Кбайт). Объём занимаемый программой вместе с библиотеками
Visual Basic около 4.2 Мбайт.
В связи с тем , что работа разработанной системы осуществляется в среде Windows 95 и наличие пакета прикладных программ Microsoft Office 97 является желательным, требования к минимальной архитектуре ограничиваются требованиями выдвигаемыми ОС Windows 95.
5 Экономическое обоснование проекта
5.1 Обоснование целесообразности проекта
Реальная потребность в разработке новой информационной системы
возникает в результате ряда причин. Во-первых, в связи с тем, что с января
1997 года вступили в силу новые стандарты внутреннего учета операций для
брокеров и дилеров - членов НАУФОР. Во-вторых, ранее разработанная система,
реализованная на MS Access 7.0, обладала явной избыточностью структуры
данных. И в третьих, функциональные возможности аналога резко ограниченны,
что не позволяет создавать необходимые отчёты, удовлетворяющие как новым
стандартам НАУФОР, так и внутренним потребностям компании.
5.2 Комплекс работ для разработки проекта
Для разработки системы необходимо задействовать два человека:
- руководитель проекта;
- исполнитель ( инженер-программист ).
Основные этапы работ выглядят следующим образом:
1. Техническое задание;
1 Особенности создания;
1.1.1. Постановка задачи;
1.1.2. Изучение нормативной базы;
3. Изучение функциональных возможностей аналогов;
2. Научно-исследовательские работы;
1. Существующие методы решения;
2. Определение входных и выходных данных;
3. Выбор языка программирования;
4. Технико-экономическое обоснование;
2. Технический проект;
1. Структура системы;
2. Структура баз данных;
3. Структура среды пользователя;
4. Алгоритмы основных задач;
3. Рабочий проект;
1. Программирование задач проекта;
2. Отладка;
4. Оформление рабочей документации.
5.3 Расчёт и обоснование затрат на разработку проекта
В структуре капитальных вложений, связанных с автоматизацией обработки информации, выделяют капитальные вложения на разработку проекта автоматизации ( производственные затраты ) и капитальные вложения на реализацию проекта ( затраты на внедрение ) .
К = Кп + Кр , (5.1)
где Кп - капитальные вложения на проектирование, руб. ;
Кр - капитальные вложения на реализацию проекта, руб.
Суммарные затраты на проектирование определяются :
Кп = [ ((tpi * Зоi + Здi + Зотi ) + tmо*Cm*km] * (1+(н) , (5.2) i
где tpi - время , затраченное на разработку данной системы разработчиком i- ой категории, чел.дн. ;
Зоi - основная заработная плата разработчика i-ой категории, руб./мес.
;
Здi - дополнительная заработная плату разработчика программы i-ой категории, руб. ;
Зотi - начисления органами социального страхования на заработную плату разработчика программы i-ой категории, руб. ; tmo - машинное время ЭВМ, необходимое для разработки проекта, час. ;
Cm - стоимость 1 часа машинного времени , руб./час.; km - коэффициент мультипрограммности, показывающий распределение времени работы ЭВМ в зависимости от количества пользователей;
(н - коэффициент, учитывающий накладные расходы организации, в которой разрабатывается данная программа, в долях или процентах к основной зарплате разработчиков или прямым затратам, 20% .
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11
